执行法院不得在执行程序中直接追加被执行人所投资或入股的企业法人为被执行人

前事不忘，后事之师。现结合最高法院裁判观点，就申请追加被执行人所投资或实际控制的公司为被执行人的问题，总结本案要点如下，供实务参考。

司法实务中，各级法院需要严格遵守《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》【法释〔2016〕21号】（以下简称“变更追加当事人规定”）所归纳的类型及适用条件，不得随意扩大解释或超范围追加变更被执行人。根据该变更追加当事人规定，申请追加被执行公司的股东的前提条件限于股东未出资、未足额出资、抽逃出资、与一人有限公司财产混同、违法清算等情形，其法律义务与责任较为明确。但该变更追加当事人规定中，并无追加被执行股东所投资或入股的企业法人为被执行人的类型，其原因在于追加被执行人的立法目的，在于防止责任财产流失，保护申请执行人的合法权益，故直接执行被执行股东的股权为已足。更何况企业法人为另一独立民事主体，未经法院审判而在执行过程中追加其为被执行人，极易侵害其他股东或债权人的权益，根据变更追加当事人规定，只有在组织合并、分立或接收调拨划转财产等情形下，才能追加企业法人为被执行人。

本院认为，本案的争议焦点为：复议申请人周某某申请追加投资公司为被执行人是否符合法定条件。

变更追加规定第一条规定，执行过程中，申请执行人或其继承人、权利承受人可以向人民法院申请变更、追加当事人。申请符合法定条件的，人民法院应予支持。根据上述规定，人民法院在执行程序中变更、追加被执行人应当符合必要的法定条件，即应当符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条、变更追加规定等规定中的条件，否则不应支持。

本案中，本院在（2014）民二终字第259号民事判决书中认定，陶某某通过王某某、陶一某代持股权的方式并不改变其对投资公司的实际控制关系。复议申请人周某某据此提出，陶某某是投资公司的实际控制人，投资公司为陶某某个人开办的独资企业，其享有100%股权，故根据执行规定第53条、第54条等规定，应追加投资公司为被执行人。执行规定第53条规定，对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。冻结投资权益或股权的，应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续，不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权，被执行人不得自行转让。第54条规定，被执行人在其独资开办的法人企业中拥有的投资权益被冻结后，人民法院可以直接裁定予以转让，以转让所得清偿其对申请执行人的债务。对被执行人在有限责任公司中被冻结的投资权益或股权，人民法院可以依据《中华人民共和国公司法》第三十五条、第三十六条（现《中华人民共和国公司法》第七十一条、七十二条、七十三条）的规定，征得全体股东过半数同意后，予以拍卖、变卖或以其他方式转让。不同意转让的股东，应当购买该转让的投资权益或股权，不购买的，视为同意转让，不影响执行。分析上述规定，系关于人民法院如何执行被执行人在其独资开办的法人企业或者在有限责任公司、其他法人企业中的股权或投资权益的规定，与人民法院能否追加被执行人并无关联。换言之，即使符合上述规定中的条件，人民法院亦应是直接执行被执行人在相关有限责任公司、企业法人中所有的股权、投资权益，而不能迳行追加有关有限责任公司、企业法人为被执行人。本案中，无论被执行人陶某某是否是投资公司的实际控制人，抑或投资公司是否是陶某某独资开办的法人企业，人民法院均不能依据执行规定第53条、第54条的规定追加投资公司为被执行人。至于是否可直接执行复议申请人周某某所称的陶某某在投资公司的股权、投资权益，应由高院在鑫圯公司提起的案外人异议程序及相关法律程序中审查处理。

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